证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 11甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同 时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

  A.内暮交易行为

  B.操纵市场行为

  C.利用未公开信息交易行为

  D.欺诈客户行为

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• 12下列关于利用未公开信息交易罪的说~中，错误的是（）

  A.是指证券交易所的从业人员利用因职|便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违 反规定，从事与该信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

  B.利用未公开信息交易情节严重的，处4年以下有期徒刑或者拘役

  C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

  D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

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• 13下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（）。I.企业向股东提供虚假的财务会计报告II.某公司财务会计报告存在前期差错II.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告IV.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 14期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处1个月拘役II.单处1万元以上10万元以下罚金III.处5年以上10年以下有期徒刑IV.并处2万元以上20万元以下罚金

  A.II、III

  B.II、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 15 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人釆取的刑事处罚措施的有（）。I.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得II.处违法所得1倍以上5倍以下罚金III.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役IV.没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

  A.II、IV

  B.II、III　

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 16 信息披露义务人未按照规定披露信息,应承担的法律责任有（）。I.处以50万元以上500万元以下的罚款II对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告III.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款IV.责令改正，给予警告

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 17某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

  A.50万元

  B.100万元

  C.200万元

  D.1000万元

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• 18 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

  B.证监会根据社会公众的投诉或者举报,有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说 明情况并提供相关资料

  C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

  D.发行人的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给 予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

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• 19 以自己为交易对象，自买自卖期货合约的，对其可釆取的刑事处罚措施是（）。

  A.处以3年的管制

  B.处以6个月的拘役

  C.处以8年的有期徒刑

  D.处无期徒刑

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• 20对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金,则其金额可以 是（）。

  A.非法募集资金金额的3%

  B.非法募集资金金额的10%

  C.200万元

  D.2000万元

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