证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

试卷相关题目

• 1上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.每一会计年度的上半年结束之日

  B.每一会计年度中期结束之日

  C.每一会计年度的下半年结束之日

  D.每一会计年度结束之日

  开始考试点击查看答案
• 2 设立期货交易所，由（）审批。

  A.财政部

  B.国务院期货监督管理机构

  C.人民银行

  D.银监会

  开始考试点击查看答案
• 3根据市公司收购管理办法》规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的 股份在（）内不得转让。

  A.10个月

  B.18个月

  C.6个月

  D.12个月

  开始考试点击查看答案
• 4人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,其他股东自人 民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.7

  开始考试点击查看答案
• 5基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞥告,暂停或者撤销基金从业资格,并处（）万元以上（）万元以下罚款。

  A.3；30

  B.5；30

  C.3；50

  D.5；50

  开始考试点击查看答案
• 6 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

  A.10%

  B.15%

  C.30%

  D.50%

  开始考试点击查看答案
• 7 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。

  A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

  B.证券公司报批后可以向他人提供融资或者担保

  C.证券公司可以向他人提供融资或者担保

  D.证券公司经客户同意后可以向他人提供融资或者担保

  开始考试点击查看答案
• 8 下列逸项中,不正确的是（）。

  A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

  B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

  C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和 技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

  D.诚信信息以纸质文件形式保存

  开始考试点击查看答案
• 9 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

  A.由国务院制定并颁布的行政法规

  B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

  开始考试点击查看答案
• 10 下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

  A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

  B.不具有法人资格

  C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

  D.承担法律后果

  开始考试点击查看答案